DWS - Senior Regulatory Control Advisor - Compliance Testing (m/w/d)

Employer
Deutsche Bank AG
Location
Frankfurt am Main, Germany
Salary
Competitive
Posted
May 11, 2022
Closes
Jun 05, 2022
Ref
14609838
Job Function
Compliance/Regulatory
Industry Sector
Finance - General
Employment Type
Full Time
Education
Bachelors
Position Overview
Über die DWS

Die DWS Group (DWS) ist einer der weltweit führenden Vermögensverwalter mit einem verwalteten Vermögen von 928 Milliarden Euro (Stand: 31. Dezember 2021). Sie blickt auf mehr als 60 Jahre Erfahrung zurück und ist in Deutschland, Europa, Amerika und Asien für ihre exzellenten Leistungen bekannt. Weltweit vertrauen Kunden der DWS als Anbieter für integrierte Anlagelösungen. Sie wird über das gesamte Spektrum der Anlagedisziplinen hinweg als Quelle für Stabilität und Innovationen geschätzt.

Die DWS bietet Privatpersonen und Institutionen Zugang zu ihren leistungsfähigen Anlagekompetenzen in allen wichtigen Anlagekategorien sowie Lösungen, die sich an Wachstumstrends orientieren. Unsere umfassende Expertise als Vermögensverwalter im Active-, Passive- und Alternatives-Geschäft sowie unser starker Fokus auf die Nachhaltigkeitsaspekte Umwelt, Soziales und gute Unternehmensführung ergänzen einander bei der Entwicklung gezielter Lösungskonzepte für unsere Kunden. Das fundierte Know-how unserer Ökonomen, Research-Analysten und Anlageprofis wird im globalen CIO View zusammengefasst, der unserem Anlageansatz als strategische Leitlinie dient.

Die DWS möchte die Zukunft des Investierens gestalten. Dank unserer rund 3.500 Mitarbeiter an Standorten in der ganzen Welt sind wir dabei lokal präsent und bilden gleichzeitig ein globales Team. Wir sind Anleger - mit dem Auftrag, die beste Basis für die Zukunft unserer Kunden zu schaffen.

Das Team

Für den Bereich DWS Compliance suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Senior Regulatory Control Advisor (m/w/d) für das Compliance Testing Team (CT). CT entwickelt und etabliert Kontrollprozesse zur Umsetzung regulatorischer Anforderungen für alle Unternehmensbereiche der DWS auf Basis gemeinsamer Standards und Prozesse zur Umsetzung eines effektiven Kontrollumfelds.

DWS - Senior Regulatory Control Advisor - Compliance Testing Team (m/w/d)

Aufgaben:
  • Identifikation und Bewertung der First Level-Kontrollen im Geschäftsbereich DWS im Einklang mit den CT-Methoden und -verfahren in Zusammenarbeit mit DWS Business Line Compliance
  • Unterstützung des Teamleiters DWS Compliance Testing bei der Entwicklung und Umsetzung des CT-Prüfplans für den Geschäftsbereich DWS
  • Entwicklung von risikobasierten Prüfungsmethoden und -ansätzen für das Aufgabengebiet und Durchführung der Second Level-Kontrollen
  • Analyse, Bewertung und Dokumentation der Ergebnisse der Second Level- Kontrollen
  • Berichterstattung der Prüfungsergebnisse; Abstimmung von Findings und notwendige Maßnahmen mit dem Management; Nachverfolgung der vereinbarten Maßnahmen und Schließung bzw. Eskalation überfälliger Findings
  • Planung, Vorbereitung und Abstimmung von Second Level-Kontrollen für neue regulatorische Anforderungen, Projekte und Initiativen
  • Enge Kooperation mit dem Geschäftsbereich DWS und anderen Funktionen von DWS Compliance
Anforderungen:
  • Mehrjährige Berufserfahrung im Umfeld DCO/BCU, Compliance, Audit oder Risikomanagement
  • Kenntnisse des regulatorischen Umfeldes für den Geschäftsbereich DWS sowie die Bereitschaft zur Einarbeitung in neue regulatorische Anforderungen
  • Kenntnisse zu Prozessen und Produkten im Finanzsektor, insbesondere im Asset Management
  • Analytische Fähigkeiten sowie eine schnelle Auffassungsgabe, um komplexe Sachverhalte und Prozesse zügig zu erfassen, wesentliche Risikoaspekte herauszuarbeiten und sachgerechte Schlussfolgerungen zu ziehen; Interesse ständig neue Themen kennenzulernen
  • Teamplayer mit hoher Eigenmotivation, schneller Auffassungsgabe und der Fähigkeit, auch in Situationen mit hoher Belastung sorgfältig und zielgerichtet zu arbeiten
  • Sehr gute Kommunikations- und Ausdrucksfähigkeit in englischer Sprache (in Wort und Schrift), Deutsch wäre von Vorteil
About DWS

DWS Group (DWS) is one of the world's leading asset managers with EUR 928bn of assets under management (as of 31 December 2021). Building on more than 60 years of experience, it has a reputation for excellence in Germany, Europe, the Americas and Asia. DWS is recognized by clients globally as a trusted source for integrated investment solutions, stability and innovation across a full spectrum of investment disciplines.

We offer individuals and institutions access to our strong investment capabilities across all major asset classes and solutions aligned to growth trends. Our diverse expertise in Active, Passive and Alternatives asset management - as well as our deep environmental, social and governance focus - complement each other when creating targeted solutions for our clients. Our expertise and on-the-ground-knowledge of our economists, research analysts and investment professionals are brought together in one consistent global CIO View, which guides our investment approach strategically.

DWS wants to innovate and shape the future of investing: with approximately 3,500 employees in offices all over the world, we are local while being one global team. We are investors - entrusted to build the best foundation for our clients' future.

The Team

Compliance/AFC Testing ("CT") provides assurance to all DWS legal entities by managing their compliance and AFC risks. In line with its mandate and scope, CT develops and executes its testing program to assess the adequacy and effectiveness of the Level 1 Control environment.

DWS - Senior Regulatory Control Advisor - Compliance Testing (m/f/d)

Responsibilities:
  • Identification and evaluation of First Level controls in the Business Lines of DWS in accordance with the CT methodology and in cooperation with DWS Business Line Compliance
  • Support and assistance of the Team Lead DWS Compliance and AFC Testing with regards to the setup and execution of the annual Testing program covering the DWS business units
  • Designing of risk-based Testing approaches and measures within one`s own remit and conducting of Second Level-controls
  • Analysis, evaluation and documentation of the results of Second Level controls
  • Reporting of control results; agreement on findings and remedial actions with Management; follow-up on actions points and closing respectively escalating of overdue findings
  • Planning, preparation and agreement of Second Level-controls with regards to new regulatory requirements, projects and initiatives
  • Close collaboration with Business Lines of DWS und other infrastructure functions, particularly other Compliance functions
Requirements:
  • Several years of professional experience in the DCO/BCU, compliance, audit or risk management environment
  • Knowledge of the regulatory environment for the DWS division and the willingness to familiarize yourself with new regulatory requirements
  • Knowledge of processes and products in the financial sector, especially in asset management
  • Analytical skills and quick to grasp complex issues and processes, work out key risk aspects and draw appropriate conclusions; high interest in learning about new topics
  • Team player with a high level of self-motivation, a quick grasp and the ability to work carefully and purposefully even in high-stress situations
  • Very good communication and expression skills in English (spoken and written), German would be an advantage


Unsere Werte bestimmen das Arbeitsumfeld, welches wir schaffen möchten - vielfältig, wertschätzend und offen für verschiedene Meinungen. Nur eine Unternehmenskultur, die eine Vielzahl von Perspektiven, sowie kulturellen und gesellschaftlichen Hintergründen vereint, fördert Innovation. Wir setzten auf vielfältige Teams, in welchen die Menschen ihr volles Potential entfalten können - denn das Zusammenführen verschiedener Talente und Ideen spielt eine entscheidende Rolle für den geschäftlichen Erfolg der Deutschen Bank.

Unsere Unternehmenskultur setzt hohe ethische Standards und fördert ein gutes Miteinander. Unabhängig von kulturellem Hintergrund, Nationalität, ethnischer Zugehörigkeit, geschlechtlicher und sexueller Identität, körperlichen Fähigkeiten, Religion und Generation freuen wir uns über Bewerbungen talentierter Menschen.
Sprechen Sie uns an: Wir bieten flexible Arbeitszeitmodelle und weitere Zusatzleistungen, um Sie in Ihrem Berufsleben zu unterstützen.

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