Head of Compliance - Banca

Descrição

Implementação de uma cultura de compliance;

Análise e execução de procedimentos no âmbito da conformidade e do controlo interno e de cumprimento de sanções;

Apresentação de relatórios dos trabalhos desenvolvidos;

Identificação e avaliação de riscos de compliance;

Acompanhamento da implementação das principais obrigações legais e regulatórias;

Análise de reclamações apresentadas por clientes;

Análise e avaliação de novos produtos, serviços e parceiros;

Coordenar o processo de identificação e avaliação dos riscos de compliance das atividades de forma a mitigá-los eficiente e eficazmente;

Efetuar a prestação de informação sobre indícios de violação de deveres que possam incorrer em contraordenações graves ou muito graves;

Esclarecer os Colaboradores em matérias da sua competência e, nomeadamente, sempre que sejam detetadas transações atípicas e potencialmente suspeitas de branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo, fraude internacional ou violação de sanções;

Assegurar a monitorização da atividade de clientes e contrapartes em matéria de transações suspeitas de branqueamento de capitais e de financiamento do terrorismo, e a "filtragem" de pessoas e entidades em matéria de sanções internacionais, através dos respetivos aplicativos informáticos, procedendo ao registo das situações identificadas e tratadas;

Assegurar o cumprimento e deveres de prestação de informação periódica às Autoridades de Supervisão e demais solicitações destas, em matéria da sua competência;

Acompanhar os processos de desenvolvimento/atualização dos aplicativos informáticos de monitorização e filtragem de operações/transações e propor as iniciativas necessárias para a implementação das soluções mais adequadas para a operacionalidade dos aplicativos;

Elaborar as informações a prestar à Procuradoria-Geral da República, bem como às Autoridades Judiciárias e/ou Órgãos da Polícia Criminal, por impulso endógeno ou em resposta a solicitações, de acordo com o estabelecido na lei.

Perfil ideal

Formação Superior em Gestão/Economia/Direito;

Experiência mínima de 6 anos em função semelhante, preferencialmente em instituição bancária/financeira;

Bom relacionamento interpessoal e gosto pelo trabalho em equipa;

Capacidade de Adaptação e de Trabalhar sob Pressão;

Boa capacidade de Comunicação Escrita e Oral;

Organização e cumprimento de prazos;

Proatividade e Dinamismo;

Domínio da Língua Inglesa e Espanhola;

Domínio das ferramentas do Microsoft Office.

Vantagens

Uma boa oportunidade para o seu crescimento e desenvolvimento profissional

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Francisco Emauz Ribeiro

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